2020-03-12
又有投资询问公司被憩息新添客户,深圳证监局今年已开四罚单

第五,公司未完善保存营销过程中与客户相通的座谈记录,未对员工营销和客服情况进走抽查;公司公章用印无审核记录;投资建议和发布的证券评论文章无审核记录。

从这些踩到红线的投顾公司责罚效果来望,责令整改是较轻的处理,但监管层更众采取的措施是憩息新添客户,时间众见为3个月、6个月,最长为一年,坚信对机构展业的影响不幼。(本文来自澎湃音信,更众原创资讯请下载“澎湃音信”APP)

2月18日,北京证监局宣布责令北京中资北方投资顾问有限公司周详整改,并憩息新添客户一年。

深圳证监局外示,上述走为忤逆了《证券、期货投资询问管理暂走手段》第十条,以及《证券投资顾问业务暂走规定》第十一条、第十二条、第十四条、第二十八条的规定。遵命《证券投资顾问业务暂走规定》第三十三条的规定,决定对该公司采取责令憩息新添客户监督管理措施,责令该公司自收到本决定书之日首憩息新添客户三个月。

不光是深圳,北京、上海、江苏等众地证监局也都宣布查处了众家投顾询问公司的违规走为。

第六,公司存在平时监管信休报送约束禁锢确、不完善的情况。

1月15日,深圳市启富证券投资顾问有限公司被责令憩息新添客户三个月。

2020年迄今不到3个月的时间内,深圳证监局就已经对辖区内的4家证券投资询问机构开出罚单。

2月20日,上海证监局公告称,对上海亚商投资顾问有限公司采取责令改正及责令憩息新添客户6个月的监督管理措施,同日,北京中方信富投资管理询问有限公司上海分公司也被采取责令改正并憩息新添客户3个月的监管措施。

此外,江苏证监局2月5日公示称,在投诉举报事项核查中发,现江苏天鼎证券投资询问有限公司在证券投资顾问服务宣传推广环节未能有效进走留痕管理,决定对该公司出具警示函。

第二,公司片面客户签署的《投资顾问产品电子吻合同》中,欠缺《证券投资顾问业务暂走规定》第十四条规定的“终止或者消弭制定的条件和手段”、“自签署制定之日首5个做事日内,客户能够书面知照手段挑出消弭制定”等必备条款。

第一,公司于2018年11月竖立地王分公司,未按规定进走报告。

这次吃到罚单的深圳市珞珈投资询问有限公司,违规走为众达六项。

澎湃音信记者仔细到,这是2020年以来深圳证监局责罚的第四家证券投资询问机构,而在其他监管辖区内,监管层也已经众番脱手整理,被责罚的证券投资询问机构总数已经超过10家。

3月11日,深圳证监局官网公示,因深圳市珞珈投资询问有限公司在从事证券投资询问业务过程中存在众项违规原形,决定对该公司采取责令憩息新添客户3个月的监督管理措施。

第四,公司未在买卖场所现场及公司网站公示从业人员信休。

第三,公司对客户身份未进走足够核实,存在服务费实际由他人银走账户转入、吻合同签署姓名与相通记录纷歧致等情况。

在北京,年内也已有3家投顾公司被罚。

3月6日,深圳市新兰德证券投资询问有限公司、深圳市优品投资顾问有限公司被采取责令改正的监督管理措施。

同时,深圳证监局对深圳市珞珈投资询问有限公司请求:“在憩息新添客户期间,答当对上述各项题目逐项周详整改,进一步强化内部限制,实在做到吻合规经营。憩息新添客户期满后,你公司答当及时向吾局书面报告整改情况,吾局整改验收完善之前,你公司不得新添客户。”

四川证监局2月20日宣布,对湖南巨景证券投资顾问有限公司天府新区分公司采取责令改正并憩息新添客户6个月的走政监管措施。

又有证券投资询问机构被罚了。

在上海,东方财富(300059)的子公司上海东方财富证券钻研一切限公司,在开展证券投资顾问业务过程中存在众项违规走为,被上海证监局责令整改。

1月13日,重庆东金投资顾问有限公司北京分公司、深圳市新兰德证券投资询问有限公司北京分公司被北京证监局采取责令整改的监管措施。